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活动页 3 · 内审实施演练（即打即用）
编制含质量文化、道德行为、数字化专项的审核检查表，模拟一次开不符合项。
活动说明
| 项目 | 内容 |
|---|
| 活动名称 | 内审实施演练（含 2026 新增专项） |
| 建议用时 | 45 min（角色扮演：1 名内审员 + 1 名受审方 + 观察员） |
| 所需输入 | 本厂内审方案、检查表（或现场模板） |
| 产出 | 一份含三专项的检查表 + 一条规范的不符合项 |
活动目标：学会把 2026 新增的质量文化、道德行为、数字化三个专项，转化为可提问、可取证、可判定不符合的审核检查表。
一、检查表模板（节选）
| 条款 | 审核提问 | 期望证据 | 判定 |
|---|
| 5.1 | 最高管理者如何亲自推动质量文化？有哪些参与记录？ | 会议记录、走线记录、宣导材料 | 符合 / 观察 / 不符合 |
| 5.4 | 组织的道德准则包含哪些内容？如何宣导与考核？ | 行为准则文件、培训签到与考核记录、举报渠道说明 | |
| 5.4 | 发现违规行为如何处置？有无处理记录？ | 违规处理单、整改与再培训记录 | |
| 6.1.2 | 风险清单的评估准则是什么？高风险的应对是否落实？ | 风险清单、评估矩阵、措施跟踪表 | |
| 6.1.3 | 机遇如何识别与利用？有无效果跟踪？ | 机遇清单、利用方案、效果数据 | |
| 6.3 | 变更后是否做了风险评估、验证与复盘？ | 变更申请单、验证记录、复盘报告 | |
| 7.5 | 电子记录如何控制版本、权限与留痕？能否证明可追溯？ | 系统权限表、操作日志、备份与恢复记录 | |
| 8.4 | 二级供方如何管控？ESG 如何评估？ | 供方清单（含二级）、ESG 评估表、绩效记录 | |
| 9.2 | 内审方案是否包含质量文化/道德/数字化专项？ | 内审方案、专项检查表、内审报告 | |
| 9.3 | 管理评审输入是否包含气候、文化、道德、数字化？ | 评审输入清单、会议记录、决议跟踪 | |
二、不符合项写法（规范三段式）
| 要素 | 要求 | 示例 |
|---|
| 判据 | 引用具体条款（到最小条款号） | ISO 9001:2026 第 5.4 条 |
| 事实 | 客观、可复核，含时间地点人物证据编号 | 查《员工行为准则》发布日期为 2023 年，未见 2026 版道德行为相关宣导记录；抽查 2026-08 培训台账未见相关条目 |
| 结论 | 说明为什么构成不符合 | 未按 5.4 要求建立并保持道德行为相关的宣导与考核证据 |
写作红线：不要写"应该是""可能""建议加强"。不符合项必须基于事实证据，且能被受审方复核。
三、实操演练脚本
- 每组选 2 个条款，各写 3 条审核提问与期望证据。
- 角色扮演：内审员按检查表提问，受审方用"现场给的虚假证据卡"应对，观察员记录提问质量。
- 内审员写出一条规范不符合项（三段式）。
- 全班交叉评点：判据是否准确、事实是否可复核、结论是否成立。
四、常见错误
- 提问太宽（"你们质量文化做得怎么样"）→ 无法取证。
- 只查文件不查运行（要记录、要现场）。
- 把"观察项"当"不符合"开，或反之放过重大问题。
- 不符合项只写结论不写事实，受审方无法整改验证。