活动页 6 · 模拟审核现场 Checklist（即打即用）

活动页 6 · 模拟审核现场 Checklist（即打即用）

目标：现场审核前自检，确保"多听少讲、证据可追溯" 时间：审核前 2 分钟自检 ｜ 形式：个人勾选，讲师抽查

通用纪律（全部审核适用）

• [ ] 角色代入：对事不对人，不指责个人
• [ ] 多听少讲，让受审核方自己呈现证据
• [ ] 每个发现都记下准则条款号 + 客观证据
• [ ] 不把"建议"当"不符合"写入 NCR
• [ ] 首会/末会按话术流程走，不省步骤

首次会议

• [ ] 说明目的/范围/准则/日程
• [ ] 说明配合要求与保密
• [ ] 确认受审核方已准备相关记录

现场提问与取证

• [ ] 开放式问题探原因（不只确认"做了没"）
• [ ] 关键结论要求出示记录/签名/日期
• [ ] 抽样有代表性（不专挑好的）
• [ ] 发现当场与受审核方代表确认事实
• [ ] 观察项单独记录，不混进 NCR

不符合项判定

• [ ] 写清"不做什么/何地/何物/何标准/何证据/何影响"
• [ ] 区分严重度（一般 / 严重）
• [ ] 不写"管理不到位"等空话

末次会议

• [ ] 宣读发现并澄清疑问
• [ ] 确认纠正措施时限与责任人
• [ ] 双方签字确认

讲师签字确认（每组完成一个过程即签）