IATF16949 · 不符合项改善案例
理解相关方的需求和期望（气候变化的影响）
IATF16949不符合报告分析整改案例-4.2 理解相关方的需求和期望（气候变化的影响）
前 言 本文聚焦IATF16949标准”4.2 理解相关方的需求和期望”条款不符合项，精选整改案例，从问题定位…
档案摘要
NC 编号026
标准条款4.2
前 言**
本文聚焦IATF16949标准”4.2 理解相关方的需求和期望”条款不符合项，精选整改案例，从问题定位、根因剖析到措施落地、效果验证全流程拆解，提供可参考的整改范本，干货速藏！！！**
不符合项基本信息
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| Non-conformity Number 不符合项编号 | 026 |
| Classification类别 | Major 严重 Minor 轻微 |
| Statement of nonconformity 不符合项声明 | 理解相关方的需求和期望不是完全有效的 Understanding the needs and expectations of interested parties are not entirely effective |
| Objective Evidence 客观证据 | 相关方期望或需求识别表：没有识别对气候变化的影响 Stakeholder Expectations or Needs Identification Table:Impact on Climate Change Not Identified。 |
| Justification for classification 分类理由 | 1.识别了供方\顾客\政府机构等相关方的要求； 2.顾客\政府没有强制要求. 1. Identified the requirements of relevant parties such as suppliers, customers, and government agencies; 2.Customers/governments do not have mandatory requirements. |
| Nonconformity observed in process过程中观察到的不符合项 | M1管理策划过程 Management Planning Process |
| Standard clause 标准条款 | 4.2 Understanding the Needs and Expectations of Interested Parties 理解相关方的需求和期望 |
| Requirement 需求 | Due to their effect or potential effect on the organization's ability to consistently provide products and services that meet customer and applicable statutory and regulatory requirements, the organization shall determine: 由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织应确定： a) the interested parties that are relevant to the quality management system; a)与质量管理体系有关的相关方； b) the requirements of these interested parties that are relevant to the quality management system. b)与质量管理体系有关的相关方的要求。 The organization shall monitor and review information about these interested parties and the irrelevant requirements. 组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。 |
企业完成部分（整改 · 纠正 · 验证）
S1 Containment action, including timing and responsible person:遏制措施，包括时间和负责人:** ( 15天内的遏制/纠正)
- 更新相关方期望或需求识别表:增加识别气候变化的影响
- 组织人员对涉及气候变化影响的业务环节进行快速排查，识别潜在风险。 负责人：张三 日期：
- 3
S2 Evidence of implementation实施的证据(遏制/纠正的证据)
附件26-1 相关方期望或需求识别表 附件26-2 排查表
S3 Root cause analysis 根本原因分析** （Root cause including methodology used, analysis, and results: 根本原因分析包括使用的方法、分析和结果）
使用5Why分析法： why1:为什么相关方期望或需求识别表中没有识别对气候变化的影响？ 答：因为在制定识别表时，未将气候变化纳入考虑范围。 why2:为什么在制定识别表时，未将气候变化纳入考虑范围？ 答：因为缺乏对气候变化影响的认知，没有意识到气候变化对公司经营业务的潜在影响。 why3:为什么缺乏对气候变化影响的认知，没有意识到气候变化对公司经营业务的潜在影响？ 答：因为公司现有文件《组织环境与相关方要求管理程序》未明确要求识别气候变化影响。
S4 Root cause result 根本原因结果
公司现有文件《组织环境与相关方要求管理程序》未明确要求识别气候变化影响。
根本原因是否影响其他产品或过程
否，单一问题，不影响其它过程和产品。
S5 Systemie corrective actions, including timing and responsible person系统性纠正措施，包括时间安排和负责人** （已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响 针对原因）
- 更新《组织环境与相关方要求管理程序》，明确在对相关方期望或需求识别时，需识别气候变化的影响。 负责人：张三 日期：
- 4
- 更新后《组织环境与相关方要求管理程序》分发至关联部门。 负责人：李四 日期：
- 5
- 培训更新后《组织环境与相关方要求管理程序》。 负责人：洪五 日期：
- 6
S6 Evidence of implementation 实施的证据** (纠正措施的证据)
附件26-3 修订后《组织环境与相关方要求管理程序》 附件26-4 文件分发记录表 附件26-5 培训记录表
S7 Action taken to verify effective implementation of corrective actions 采取措施验证纠正措施的有效实施** （对纠正措施有效性的验证）60天内
1、2025年7月17日验证此不符合项，验证纠正和纠正（遏制）措施有效实施； 2、已分析到根本原因，原因分析可接受； 3、水平展开，对M1管理策划过程进行检查，抽查“组织内外部环境分析表”或“风险和机遇评价表”有对气候变化影响进行识别分析。 附件26-6 纠正（遏制）措施有效性验证表 附件26-7 抽查证据："组织内外部环境分析表"或"风险和机遇评价表"
Verify effective implementation of corrective actions files纠正措施的有效实施的验证文件
附件26-6 纠正（遏制）措施有效性验证表 附件26-7 抽查证据："组织内外部环境分析表"或"风险和机遇评价表"
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以上为个人分析，仅供参考，如有不同观点，欢迎留言讨论，共同学习进步，谢谢
| 往期回顾 |
|---|
| IATF16949不符合报告分析整改案例-10.2.3问题解决（不良原因分析） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.2 质量管理体系审核（CSR验证） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.3.2 管理评审输入（外部审核结果） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.3.1.1管理评审--补充（问题输入评审） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.2.1 客户满意--补充（超额运费） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.3 作业准备的验证（过程参数） IATF16949不符合报告分析整改案例-7.5.3.2 形成文件的信息的控制（外来文件控制） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.1.2 统计工具的确定（SPC控制） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.4 产品审核（尺寸测量） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.2 标准化作业-操作指导书和目视标准 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.4 设计和开发控制（样件验证） IATF16949不符合报告分析整改案例-6.2.2.1 质量目标及实施的策划--补充 IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.1 风险分析（信息技术系统网络攻击威胁） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.5.2 制造过程设计输出(设备能力研究) IATF16949不符合报告分析整改案例-7.5.1.1 质量管理体系文件（外包过程识别） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.4.1.1 采购与外部供方管理（服务类外包商） IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.3 应急计划（关键设备故障） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.5 全面生产维护（烘料参数） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1 生产和服务提供的控制 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.6 工装和设备管理（易损件管理） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.3 特殊特性 IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.3 制造过程审核 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.5 全面生产维护 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.2.1 标识和可追溯性-补充 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.2 制造过程设计输入 |
IATF 16949:2016 · 条款 4.2
理解相关方的需求和期望
ISO 9001:2015
标准条文
- 由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，组织应：
- a) 确定与质量管理体系有关的相关方；
- b) 确定与质量管理体系有关的相关方的要求。
- 组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。
条款解释与实施要点
- 相关方通常包括：顾客、最终用户、股东/所有者、组织内人员、供方/合作伙伴、社会（监管、社区、环保组织）等。
- 「要求」不限于明示要求，还包括隐含与必须履行的要求（法规、许可、顾客特定要求）。
- 监视与评审要留下证据：定期更新的相关方清单、要求矩阵，以及评审后的应对变化。
常见不符合项
- 未识别相关方，或相关方清单多年未更新、流于形式。
- 相关方要求未识别或识别不全（如遗漏法规、顾客特定要求、员工诉求）。
- 未对相关方信息及其要求进行监视和评审，无评审记录。
- 相关方识别结果未与风险分析（6.1）和质量方针/目标建立关联。
- 相关方清单与实际情况不符（漏掉外包方、物流方、认证机构等）。
条文依据 IATF 16949:2016（ISO 9001:2015 基础上）官方中文版整理，措辞以正版标准文本为准；「常见不符合项」为审核实践高频发现，供整改参考。