管理评审输入（外部审核结果）
IATF16949不符合报告分析整改案例分享-9.3.2 管理评审输入（外部审核结果）
前 言 本文聚焦IATF16949标准”9.3.2 管理评审输入”要求条款条款典型不符合项，精选整改案例，从问…
前 言
本文聚焦IATF16949标准”9.3.2 管理评审输入”要求条款条款典型不符合项，精选整改案例，从问题定位、根因剖析到措施落地、效果验证全流程拆解，提供可参考的整改范本，干货速藏！！！**
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| Non-conformity Number 不符合项编号 | 023 |
| Classification类别 | Major 严重 Minor 轻微 |
| Statement of nonconformity 不符合项声明 | 管理评审输入不是完全有效的 Management review inputs are not entirely effective |
| Objective Evidence 客观证据 | 2025年5月9日的管理评审,没有评审外部审核结果， The management review on May 9, 2025，did not include any external audit results。 |
| Justification for classification 分类理由 | 1:评审了质量目标实现程度\以往管理评审所采取措施的情况\不良成本\过程效率和有效性\顾客计分卡，这是一个单一偏离； 2:管理评审的改进决议已得到实施. 1: Reviewed the degree of achievement of quality objectives, measures taken in previous management reviews,adverse costs,process efficiency and effectiveness,and customer scorecard, which is a single deviation; 2:The improvement resolution of the management review has been implemented. |
| Nonconformity observed in process过程中观察到的不符合项 | M2-管理评审Management review |
| Standard clause 标准条款 | 9.3.2 Management Review Inputs 管理评审输入 |
| Requirement 需求 | 策划和实施管理评审时应考虑下列内容： a)以往管理评审所采取措施的实施情况； b)与质量管理体系相关的内外部因素的变化； c)有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息： 1)顾客满意和相关方的反馈； 2)质量目标的实现程度； 3)过程绩效以及产品和服务的符合性； 4)不合格以及纠正措施； 5)监视和测量结果； 6)审核结果； 7)外部供方的绩效。 d)资源的充分性； e)应对风险和机遇所采取措施的有效性(见6.1); f)改进的机会。 |
- 由总经理组织召开管理评审补充会议，专门针对外部审核结果进行评审。
- 组织相关人员培训，强调外部审核结果在管理评审中的重要性，指定专人在每次管理评审前对照评审清单检查管理评审资料的完成性。 责任人：张三；日期：
- 3
附件23-1 针对外部审核结果的管理评审专题会议记录 附件23-2 培训记录表
使用5Why分析法： why1:为什么2025年5月9日的管理评审,没有评审外部审核结果？ 答：因为2025年管理评审计划中没有涉及外部审核结果相关的内容，导致该项评审缺失。 WHy2: 为什么2025年管理评审计划中没有涉及外部审核结果相关的内容？ 答：因为编制人员不清楚管理评审需涵盖外部审核结果 WHY3:为什么编制人员不清楚管理评审需涵盖外部审核结果? 答:因“管理评审程序”未明确规定管理评审必须包括外部审核结果的评审，评审流程、责任部门、所需输入材料（如外部审核报告、不符合项整改证据）及输出要求。
“管理评审程序”未明确规定管理评审必须包括外部审核结果的评审，评审流程、责任部门、所需输入材料（如外部审核报告、不符合项整改证据）及输出要求。
否，单一问题，不影响其它过程和产品。
- 更新《管理评审程序》，明确规定管理评审必须包括外部审核结果的评审，并详细描述评审流程、责任部门、所需输入材料（如外部审核报告、不符合项整改证据）和输出要求。 负责人：张三 日期：
- 4
- 更新后《管理评审程序》分发至关联部门。 负责人：李四 日期：
- 5
- 对关联责任人进行更新后《管理评审程序》的培训。 负责人：洪五 日期：
- 6
附件23-3 修订后《管理评审程序》 附件23-4 文件分发记录表 附件23-5 培训记录表
1、2025年7月17日验证此不符合项，验证纠正和纠正（遏制）措施有效实施； 2、已分析到根本原因，原因分析可接受； 3、水平展开，对其他类型评审活动（如，外部供方评审）进行检查，未发现问题。 附件23-6 纠正（遏制）措施有效性验证表 附件23-7 抽查证据：其他类型评审活动（如，外部供方评审）检查记录
附件23-6 纠正（遏制）措施有效性验证表 附件23-7 抽查证据：其他类型评审活动（如，外部供方评审）检查记录
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| IATF16949不符合报告分析整改案例-9.3.1.1管理评审--补充（问题输入评审） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.2.1 客户满意--补充（超额运费） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.3 作业准备的验证（过程参数） IATF16949不符合报告分析整改案例-7.5.3.2 形成文件的信息的控制（外来文件控制） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.1.2 统计工具的确定（SPC控制） IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.4 产品审核（尺寸测量） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.2 标准化作业-操作指导书和目视标准 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.4 设计和开发控制（样件验证） IATF16949不符合报告分析整改案例-6.2.2.1 质量目标及实施的策划--补充 IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.1 风险分析（信息技术系统网络攻击威胁） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.5.2 制造过程设计输出(设备能力研究) IATF16949不符合报告分析整改案例-7.5.1.1 质量管理体系文件（外包过程识别） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.4.1.1 采购与外部供方管理（服务类外包商） IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.3 应急计划（关键设备故障） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.5 全面生产维护（烘料参数） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1 生产和服务提供的控制 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.6 工装和设备管理（易损件管理） IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.3 特殊特性 IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.3 制造过程审核 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.5 全面生产维护 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.2.1 标识和可追溯性-补充 IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.2 制造过程设计输入 |
管理评审输入
- 策划和实施管理评审时应考虑下列内容：
- a) 以往管理评审所采取措施的情况；
- b) 与质量管理体系有关的外部和内部因素的变化；
- c) 下列有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势：
- 1) 顾客满意和相关方的反馈；
- 2) 质量目标的实现程度；
- 3) 过程绩效以及产品和服务的符合性；
- 4) 不合格以及纠正措施；
- 5) 监视和测量结果；
- 6) 审核结果；
- 7) 外部供方的绩效。
- d) 资源的充分性；
- e) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；
- f) 改进的机会。
- 输入要带「趋势」：单项数据不足以支撑决策，应呈现同比/环比与目标达成趋势。
- a) 项（上次评审措施落实情况）最常被遗漏，却是审核必查项。
- IATF 的 9.3.1.1 在此基础上追加了 COPQ、维护目标、保修、顾客记分卡、现场失效等输入。
- 管理评审输入缺项（尤其遗漏以往评审措施情况、外部供方绩效、资源充分性）。
- 输入数据无趋势分析，仅罗列当期数值。
- 未评审应对风险和机遇措施的有效性。
- 未评审外部供方绩效。
- 未识别改进机会，输出无改进项目。
- 管理评审记录不完整，无法证明覆盖了全部输入。
条文依据 IATF 16949:2016（ISO 9001:2015 基础上）官方中文版整理，措辞以正版标准文本为准；「常见不符合项」为审核实践高频发现，供整改参考。