IATF16949 · 不符合项改善案例
管理评审--补充（问题输入评审）
IATF16949不符合报告分析整改案例-9.3.1.1管理评审--补充（问题输入评审）
前 言 本文聚焦IATF16949标准“9.3.1.1 管理评审--补充”要求条款条款典型不符合项，精选整改案…
档案摘要
NC 编号022
标准条款9.3.1.1
前 言**
本文聚焦IATF16949标准“9.3.1.1 管理评审--补充”要求条款条款典型不符合项，精选整改案例，从问题定位、根因剖析到措施落地、效果验证全流程拆解，提供可参考的整改范本，干货速藏！！！**
不符合项基本信息
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| Non-conformity Number 不符合项编号 | 022 |
| Classification类别 | Major 严重 Minor 轻微 |
| Statement of nonconformity 不符合项声明 | 管理评审过程的执行控制不是充分有效的 The implement control of management review process is not fully effective. |
| Objective Evidence 客观证据 | 每年执行一次管理评审执行，但管理评审缺少对各过程问题进行评审并输入管理评审进行跟踪。 The management review is carried out once a year，but the management review lacks the review of each process issue and input management review for tracking。 |
| Justification for classification 分类理由 | 跟踪，组织有每周每月有例会总结各问题点，与高层管理沟通：在实际运行中每月对各问题点有跟进，未对产品的质量和顾客带来风险，在客户的评级中名列第一，产品质量稳定。 Follow up，organize weekly and monthly meetings to summarize each problem point，communicate with senior management: follow up each problem point every month in the actual operation，do not bring risks to product quality and customers，rank the first in customer rating，product quality is stable。 |
| Nonconformity observed in process过程中观察到的不符合项 | M3-管理评审过程 |
| Standard clause 标准条款 | 9.3.1.1 Management review -- supplemental 管理评审--补充 |
| Requirement 需求 | Management review shall be conducted at least annually. The frequency of management review(s) shall be increased based on risk to compliance with customer requirements resulting from internal or external changes impacting the quality management system and performance-related issues.管理评审应至少每年进行一次。应基于由影响质量管理体系和绩效相关问题的内部或外部更改造成的顾客要求符合性的风险，提高管理评审的频率。 |
企业完成部分（整改 · 纠正 · 验证）
S1 Containment action, including timing and responsible person:遏制措施，包括时间和负责人:** ( 15天内的遏制/纠正)
- 立即对管理评审各过程问题建立清单并纳入管理评审输入，明确问题跟踪责任人与闭环时限，确保评审决议可追溯、可验证。
- 梳理年度各过程未闭环问题，同步纳入本次管理评审议程，进行整改跟踪。 责任人：张三，日期：
- 8
S2 Evidence of implementation实施的证据(遏制/纠正的证据)
附件22-1 各过程评审及问题跟踪记录
S3 Root cause analysis 根本原因分析** （Root cause including methodology used, analysis, and results: 根本原因分析包括使用的方法、分析和结果）
使用5Why分析法： Why1:为什么管理评审缺少对各过程问题进行评审并输入管理评审进行跟踪？ 答：责任人员认为每周每月均有例会总结各问题点，每月对各问题点也有跟进，因此每年无需再作评审。 Why2:为什么责任人员认为每周每月均有例会总结各问题点，每月对各问题点也有跟进，因此每年无需再作评审？ 答：因不知道每年跟踪评审的重要性。 Why3:为什么不知道每年跟踪评审的重要性？ 答：因“管理评审控制程序”中对于每年需对各过程问题进行评审并输入管理评审进行跟踪未作明确规定。
S4 Root cause result 根本原因结果
“管理评审控制程序”中对于每年需对各过程问题进行评审并输入管理评审进行跟踪未作明确规定。
根本原因是否影响其他产品或过程
否，此NC是管理问题，不影响其它过程和产品.
S5 Systemie corrective actions, including timing and responsible person系统性纠正措施，包括时间安排和负责人** （已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响 针对原因）
- 修订《管理评审控制程序》明确规定每年需对各过程问题进行评审并输入管理评审进行跟踪。 责任人：张三 日期：
- 10
- 修订后《管理评审控制程序》分发给相关部门。 责任人：李四 日期：
- 11
- 对各部门进行修订后《管理评审控制程序》培训。 责任人：洪五 日期：
- 12
S6 Evidence of implementation 实施的证据(纠正措施的证据)
附件22-2 修订后《管理评审控制程序》 附件22-3 文件发放回收记录表 附件22-4 教育培训签到表
S7 Action taken to verify effective implementation of corrective actions 采取措施验证纠正措施的有效实施** （对纠正措施有效性的验证）60天内
- 1验证此不符合项,原因分析可接受.
- 验证纠正和纠正措施有效实施；
- 横向展开,对M3-管理评审过程进行专项审核检查，未发现类似问题. 责任人：秦六，日期：
- 1 附件22-5 纠正措施有效性验证表 附件22-6 内审检查表(M3)
Verify effective implementation of corrective actions files纠正措施的有效实施的验证文件
附件22-5 纠正措施有效性验证表 附件22-6 内审检查表(M3)
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| 往期回顾 |
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IATF 16949:2016 · 条款 9.3.1.1
管理评审—补充
IATF 16949:2016 汽车补充
标准条文
- 管理评审应至少每年进行一次。
- 应基于由影响质量管理体系和绩效的相关问题的多方论证方法，来提高管理评审的有效性。
- 管理评审的输入应包括：
- — 不良质量成本（COPQ）；
- — 过程有效性的衡量；
- — 过程效率的衡量，适用时；
- — 产品符合性；
- — 对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估；
- — 顾客满意；
- — 对照维护目标的绩效评审；
- — 保修绩效（在适用情况下）；
- — 顾客记分卡的评审（在适用情况下）；
- — 通过风险分析（如 FMEA）识别的潜在使用现场失效的辨识；
- — 实际使用现场失效及其对安全或环境的影响。
- 管理评审的输出应包括对产品、过程或质量管理体系必要的改进、所需资源，以及未达成目标时的适当措施。
条款解释与实施要点
- 管理评审的 IATF 特殊输入项很多（COPQ、维护目标、保修、顾客记分卡、潜在现场失效），漏项是最常见的不符合。
- 「多方论证」意味着不是总经理一人听汇报，而是跨职能共同参与评审。
- 输出必须有资源决策与改进决定，只开会不决策等于无效评审。
常见不符合项
- 管理评审未每年进行，或间隔超过 12 个月。
- 输入缺项：无不良质量成本（COPQ）、无维护目标绩效、无保修绩效、无顾客记分卡评审。
- 未评审潜在使用现场失效（FMEA）与实际使用现场失效及其安全/环境影响。
- 未对现有操作更改、新设施或新产品进行制造可行性评估的输入。
- 未采用多方论证方法，仅由单一部门准备材料。
- 输出无资源决策、改进决定或未达成目标的措施。
条文依据 IATF 16949:2016（ISO 9001:2015 基础上）官方中文版整理，措辞以正版标准文本为准；「常见不符合项」为审核实践高频发现，供整改参考。