应急计划（关键设备故障）
IATF16949不符合报告分析整改案例分享-6.1.2.3 应急计划（关键设备故障）
IATF16949标准6.1.2.3条款明确要求组织建立覆盖关键场景的应急计划，尤其针对关键设备突发故障这类高…
IATF16949标准6.1.2.3条款明确要求组织建立覆盖关键场景的应急计划，尤其针对关键设备突发故障这类高风险事件—作为生产过程中的核心枢纽，关键设备一旦骤停，不仅会直接导致生产线瘫痪、生产节拍中断，还可能引发订单交付延误、客户投诉、成本损耗激增等连锁问题，严重时甚至影响供应链稳定性与企业市场信誉。
然而在实际体系运行中，不少企业的应急计划仍存在流于形式、培训缺失、权责不清、未定期演练等典型不符合项，成为审核高频失分点。本文聚焦该条款常见问题，精选制造行业实战整改案例，从问题描述、根因深挖、整改措施到效果验证全链路拆解，提供可直接套用的整改模板与执行要点，助力应急计划从“纸面“落地实战，干货速藏！！
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| Non-conformity Number 不符合项编号 | 009 |
| Classification类别 | Major 严重 Minor 轻微 |
| Statement of nonconformity 不符合项声明 | 应急计划不是完全有效的 Emergency plan is not entirely effective |
| Objective Evidence 客观证据 | 没有对人员培训关键设备故障应急计划的证据 There is no evidence of personnel training on emergency plans for critical equipment failures |
| Justification for classification 分类理由 | 1. 近12个月没有发生关键设备故障 2. 有对员工进行火灾的培训.这是一个单一偏离 1. No critical equipment failures have occurred in the past 12 months. 2. Fire safety training has been provided to employees. This is a single deviation. |
| Nonconformity observed in process过程中观察到的不符合项 | M1管理策划过程Management Planning Process |
| Standard clause 标准条款 | 6.1.2.3 Contingency plans应急计划 |
| Requirement 需求 | 组织应 a)对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备，识别并评价相关内部和外部风险; b)根据风险和对顾客的影响制定应急计划; c)准备应急计划，以在下列任一情况下保证供应的持续性，但不限于:关键设备故障(另见第8.5.6.1.1条);外部提供的产品、过程或服务中断;常见自然灾害;火灾;流行病;公共事业中断;对信息技术系统的网络攻击;劳动力短缺;或者基础设施破坏; d)作为对应急计划的补充，包含一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间; e)定期测试应急计划的有效性(如:模拟，视情况而定); 对于网络安全:测试可能包括模拟网络攻击，对特定威胁的定期监视，依赖关系的识别和漏洞的优先级排序。测试适用于相关顾客中断的风险; 注:网络安全测试可由组织内部管理或的情分包. f)利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审(至少每年一次)，并在需要时进行更新; g)对应急计划形成文件，并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息; h)在应急计划中包括制定和实施适当的员工培训和意识。 |
- 立即组织生产、设备等相关岗位人员，开展关键设备故障应急计划专项培训，覆盖应急处置流程、职责分工及异常上报方法。
- 同步留存培训签到表、培训课件、培训照片、考核记录等，形成可追溯的培训证据。 责任人：吴六 日期：
- 20
附件9-1 关键设备故障应急培训签到表 附件9-2 培训课件及考核记录
使用5Why分析法： why1:为什么没有对人员培训关键设备故障应急计划的证据？ 答：因为行政部没有收到开展关键设备故障应急计划培训的相关通知。 WHy2: 为什么行政部没有收到开展关键设备故障应急计划培训的相关通知? 答：因为关键设备故障应急计划的培训未纳入在（年度或月度）培训计划中。 WHY3:为什么关键设备故障应急计划的培训未纳入在（年度或月度）培训计划中? 答:因“应急计划演练作业流程”文件中未明确规定关键设备故障应急计划需对相关人员开展培训的要求。
“应急计划演练作业流程”文件中未明确规定关键设备故障应急计划需对相关人员开展培训的要求。
否，单一问题，不影响其它过程和产品。
- 更新《应急计划演练作业流程》中“说明-第3项”，增加应急计划培训要求。 负责人：吴六 日期：
- 22
- 更新《（年度或月度）培训计划》，增加对“关键设备故障应急计划”的培训 负责人：吴六 日期：
- 22
- 更新后《应急计划演练作业流程》《（年度或月度）培训计划》分发至关联部门。 负责人：张三 日期：
- 23
- 对关联责任人进行更新后《应急计划演练作业流程》《（年度或月度）培训计划》的培训。 负责人：吴六日期：
- 25
附件9-3 修订后《应急计划演练作业流程》 附件9-4 更新后《（年度或月度）培训计划》 附件9-5 文件分发回收记录表 附件9-6 更新后文件培训记录表
1、2024年5月7日验证此不符合项，验证纠正和纠正措施有效实施； 2、已分析到根本原因，原因分析可接受； 3、水平展开，对“M1管理策划过程”进行专项审核检查，抽查应急计划培训（如，信息系统的网络攻击）的实施情况，有对关联人员作培训，未发现其它问题。 附件9-7 内审检查表（M1) 附件9-8 抽查证据：信息系统的网络攻击应急培训记录
附件9-7 内审检查表（M1) 附件9-8 抽查证据：信息系统的网络攻击应急培训记录
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应急计划
- 组织应识别并评价对保持生产输出、确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备的内部和外部风险。
- 应根据风险和对顾客的影响制定应急计划。
- 应急计划应保证供应的持续性，至少针对：关键设备故障；外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害；火灾；公用事业中断；对信息技术系统的网络攻击；劳动力短缺；基础设施破坏。
- 作为应急计划的补充，应包含一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间。
- 应定期测试应急计划的有效性（如模拟演练）。
- 应由包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审（至少每年一次），并在需要时更新。
- 应急计划应形成文件，保留描述修订以及更改授权人员的信息。
- 应急计划还应规定：在生产停止的紧急情况后重新开始生产时，以及在常规停机过程未得到遵循的情况下，确认产品持续符合顾客规范。
- 应急计划的对象是「影响顾客交付的风险」，不是泛泛的安全预案；须先识别关键过程与关键设备，再按风险与顾客影响排序。
- 必须演练并留存记录（如模拟断电、模拟关键设备故障），未演练的计划在审核中通常被视为无效。
- 含最高管理者的跨部门小组年度评审是硬性要求；恢复生产后的产品确认（首件/加严检验）是最容易被漏掉的一环。
- 未识别关键制造过程与关键设备，应急计划与实际风险脱节。
- 应急计划未覆盖标准列举的全部情形（缺少网络攻击、劳动力短缺、公用事业中断等）。
- 未定期演练，无演练记录与有效性评价。
- 未规定通知顾客的流程、时限与责任人。
- 未由含最高管理者的跨部门小组每年评审，计划多年未更新。
- 紧急停产恢复生产后，未按规定确认产品持续符合顾客规范（无加严检验/首件确认记录）。
条文依据 IATF 16949:2016（ISO 9001:2015 基础上）官方中文版整理，措辞以正版标准文本为准；「常见不符合项」为审核实践高频发现，供整改参考。