IATF 16949 内审员公开班 · 学员手册

IATF 16949 内审员公开班 · 学员手册

欢迎！

欢迎参加IATF 16949 内审员公开班！本手册是你两天的学习指南，包含关键概念、笔记空间、练习页与行动计划。目标是帮助你从零开始，掌握独立策划并实施企业内部审核、写出可追溯的不符合项所需的知识与技能。

你的姓名：________________ 你的岗位：________________ 公司：________________

学习目标（课程结束你将能够）

1. 解释 IATF 16949 与 ISO 9001 关系及 CSR
2. 应用过程方法绘制乌龟图
3. 策划内审并编制检查表
4. 实施现场审核（提问/取证）
5. 撰写规范 NCR 并推动 8D
6. 组织末会与纠正措施验证

议程

模块 1 · IATF 16949 框架与 CSR

关键概念

• IATF 16949:2016：汽车行业 QMS 技术规范，完全包含 ISO 9001:2015，须由 IATF 认可机构发证。
• 高阶结构 HLS（10 章）：范围→领导→策划→支持→运行→绩效评价→改进。
• 顾客特定要求 CSR：来自顾客/IAOB/国家公告，须识别、清单化、融入体系。
• 三类内部审核：体系审核、过程审核（VDA 6.3 风格）、产品审核。
• 三条主线：过程方法 + 风险思维 + PDCA。

我的笔记

练习：判断题

1. IATF 16949 可以独立于 ISO 9001 单独认证。（对 / 错）____
2. 顾客特定要求（CSR）只适用于整车厂，不适用于零部件供应商。（对 / 错）____
3. 产品审核属于内部审核的一种。（对 / 错）____

模块 2 · 过程方法与乌龟图

关键概念

• 过程：将输入转化为输出的相互关联活动。
• 三类过程：
• COP 顾客导向：合同评审、生产、交付、客服
• SP 支持：培训、设备、采购、文件
• MP 管理：经营策划、管理评审、内审
• 乌龟图六要素：
• 用谁（职责/能力）
• 用何资源（设备/设施/软件）
• 用何方法（程序/标准/工具/技术）
• 输入
• 输出
• 绩效指标（KPI）

我的草稿（选一个你熟悉的过程，画乌龟图）

我的笔记

模块 3 · 内部审核策划

关键概念

• 审核方案：年度规划、频次（基于风险/历史）、范围、资源。
• 审核准则：IATF 16949 + 手册/程序 + 顾客要求 + 法规 + PPAP/控制计划。
• 检查表四步：定过程 → 列准则（写清条款号） → 设抽样 → 写问题（每问可追证据）。
• 反例："你做了培训吗？"→ 只能答"做了"，无效。应改为"请提供近 3 个月新员工培训记录与能力确认证据。"

我的检查表草稿（针对一个过程）

我的笔记

模块 4 · 审核实施

关键概念

• 首次会议要素：目的、范围、准则、日程、配合要求、保密。
• 提问技巧：开放式（探原因）、封闭式（确认）、5Why（追根因）。金句：多听少讲。
• 客观证据三性：真实（可追溯）、相关（针对准则）、充分（足以支撑结论）。
• 发现判定：符合 / 观察项（潜在改进）/ 不符合（偏离准则）。

练习：证据判断

• 受审核方口头说"我们一直按规定做" → 算客观证据吗？____
• 一份有数据、有签名、有日期的检验记录 → 满足三性中的哪些？____

我的笔记

模块 5 · 模拟审核记录要点

角色与输出

• 我的角色：□ 审核组长 □ 审核员 □ 受审核方 □ 观察员
• 首会记录要点：________________________________
• 现场提问清单（≥6 问）：

1. ________________________________
2. ________________________________
3. ________________________________
4. ________________________________
5. ________________________________
6. ________________________________

• 审核发现清单（含证据描述）：

我的笔记

模块 6 · 不符合项 NCR 与 8D

NCR 六要素（自查清单）

• [ ] 不做什么（事实描述，不含"管理不到位"类空话）
• [ ] 何地（过程/区域）
• [ ] 何物（对象/设备/文件）
• [ ] 何标准（准则条款号）
• [ ] 何证据（客观证据描述）
• [ ] 何影响（风险/后果）

严重度

• [ ] 严重（体系失效 / 顾客影响）
• [ ] 一般（局部偏离）

8D 速记

• D0 准备｜D1 组队｜D2 描述问题｜D3 临时措施｜D4 根因（5Why/鱼骨/FTA）
• D5 选择永久措施｜D6 实施验证｜D7 系统预防（横向展开）｜D8 认可关闭

我的 NCR 草稿

我的笔记

模块 7 · 报告、验证与关闭

关键概念

• 审核报告结构：概述、范围、准则、发现汇总、结论、改进建议。
• 纠正措施验证三问：① 根因消除了吗？② 横向展开了吗？③ 证据充分吗？
• 末次会议：宣读发现、澄清、确认时限与责任人。
• 内审 → 管理评审：绩效、风险、改进机会作为输入。

我的笔记

行动计划（未来 30 天）

基于所学，回公司后你将落实哪三项？

1. 行动：________________________________
2. 时间：____________ ｜ 如何衡量成功：________________________
3. 行动：________________________________
4. 时间：____________ ｜ 如何衡量成功：________________________
5. 行动：________________________________
6. 时间：____________ ｜ 如何衡量成功：________________________

附录 · 常用条款速查

• 4.1 理解组织及其环境 ｜ 4.2 相关方 ｜ 4.3 体系范围 ｜ 4.4 过程及体系
• 5 领导作用（5.1 领导承诺、5.3 岗位职责）
• 8.3 设计与开发 ｜ 8.5 生产和服务提供 ｜ 8.7 不合格输出控制
• 9.2 内部审核 ｜ 9.1 监视测量 ｜ 10.2 不合格和纠正措施 ｜ 10.3 持续改进
• 支持过程：7.1 资源 ｜ 7.2 能力 ｜ 7.5 文件化信息

本手册为学员个人学习用品，请妥善保管，回公司后可作内审工作参考。本培训结业证书为培训经历证明，非国家职业资格或认证证书。