IATF16949 · 不符合项改善案例

NC48-IATF16949不符合报告分析整改案例--8.7.1.3 可疑产品的控制(制造人员没有接受关于可疑产品和不合格遏制的培训)

前言本文聚焦IATF16949标准“8.7.1.3可疑产品的控制”条款，精选整改案例，从问题定位、根因剖析…

2025.7.222025.7.232025.7.242025.7.267.2.18.7.1.3NC48-IATF16949不符合报告分析整改案例--8.7.1.3 可疑产品的控制(制造人员没有接受关于可疑产品和不合格遏制的培训)遏制

档案摘要

NC 编号048

标准条款8.7.1.3

IATF 16949：前言本文聚焦IATF16949标准“8.7.1.3可疑产品的控制”条款

前言

本文聚焦IATF16949标准“8.7.1.3可疑产品的控制”条款，精选整改案例，从问题定位、根因剖析到措施落地、效果验证全流程拆解，提供可参考的整改范本，干货速藏！！！

也有老师会将这个内容开到“ 7.2.1 能力--补充”条款

（NC048可编辑附件文档已同步发出，供大家参考学习，请按需下载）

不符合项基本信息

项目	内容
Non-conformity Number 不符合项编号	048
Classification类别	Major 严重 Minor 轻微
Statement of nonconformity 不符合项声明	培训管理过程不是完全有效的
Objective Evidence 客观证据	查看2024年和2025年的年度培训计划中未有策划对所有适当的制造人员都接受了关于可疑产品和不合格遏制的培训。
Justification for classification 分类理由	1.单个偏离，查看培训计划中有策划其它的培训项目如产品质量缺陷管理，检验规程的培训等; 2.进一步追踪，制造现场不合格品均有标识，隔离，未有发生不合格品流出现象； 3.过去12个月，没有顾客投诉，未有对顾客造成风险。
Nonconformity observed in process过程中观察到的不符合项	S2人力资源管理
Standard clause 标准条款	8.7.1.3Control of suspect product可疑产品的控制
Requirement 需求	组织应确保对处于未经标识或可疑状态下的产品被归类为不合格品进行控制。组织应确保所有适当的制造人员都接受了关于可疑产品和不合格品遏制的培训。

企业完成部分（整改 · 纠正 · 验证）

S1 Containment action, including timing and responsible person:遏制措施，包括时间和负责人: ( 15天内的遏制/纠正)

更新年度培训计划，增加对相关制造人员进行可疑产品和不合格遏制的培训策划内容；
对所有相关人员开展可疑产品和不合格遏制的专项培训。
遏制检查制造现场不合格品管理情况，确认不合格是否有流出的可能？是否有不合格品发运给客户的风险？负责人：张三日期：
22

S2 Evidence of implementation实施的证据(遏制/纠正的证据)

附件48-1 年度培训计划附件48-2 可疑产品和不合格遏制培训教材附件48-3 可疑产品和不合格遏制培训签到表附件48-4 遏制检查记录表

S3 Root cause analysis 根本原因分析 （Root cause including methodology used, analysis, and results: 根本原因分析包括使用的方法、分析和结果）

使用5Why分析法： why1:为什么2024年和2025年的年度培训计划中未有策划对所有适当的制造人员都接受了关于可疑产品和不合格遏制的培训？答：因为不知道需要对所有适当的制造人员都进行关于可疑产品和不合格遏制的培训。 why2:为什么不知道需要对所有适当的制造人员都进行关于可疑产品和不合格遏制的培训？答：无培训标准要求，策划人员无执行依据。 why3:为什么无培训标准要求，策划人员无执行依据？答：因现执行《人力资源管理程序》中未明确规定，对所有适当的制造人员都需要接受关于可疑产品和不合格遏制的培训。

S4 Root cause result 根本原因结果

现执行《人力资源管理程序》中未明确规定，对所有适当的制造人员都需要接受关于可疑产品和不合格遏制的培训。

根本原因是否影响其他类似的产品或过程，说明根本原因不影响其他过程的原因。

否，单一管理问题，不影响其它产品和过程。

S5 Systemie corrective actions, including timing and responsible person系统性纠正措施，包括时间安排和负责人 （已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响针对原因）

更新《人力资源管理程序》，明确规定对所有适当的制造人员都需要接受关于可疑产品和不合格遏制的培训的要求。负责人：张三日期：
23
更新后《人力资源管理程序》分发至关联部门。负责人：李四日期：
24
培训更新后《人力资源管理程序》。负责人：王五日期：
26

S6 Evidence of implementation 实施的证据(纠正措施的证据)

附件48-5 更新后《人力资源管理程序》附件48-6 文件分发回收记录附件48-7 更新后《人力资源管理程序》培训签到表

S7 Action taken to verify effective implementation of corrective actions 采取措施验证纠正措施的有效实施 （对纠正措施有效性的验证）60天内

1、2025年8月15日验证此不符合项，原因分析可接受； 2、验证纠正和纠正措施有效实施； 3、程序文件已更新并分发，旧版本回收； 4、更新后文件已培训，培训结果有效； 5、对S2过程进行检查，抽查制造新入职员工林XX,有培训，经现场询问其知晓可疑产品和不合格遏制的要求，未再发现问题。

Verify effective implementation of corrective actions files纠正措施的有效实施的验证文件

附件48-8 纠正措施有效性验证表附件48-9 抽查证据：制造员工林XX培训考核证据

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IATF 16949:2016 · 条款 8.7.1.3

可疑产品的控制

IATF 16949:2016 汽车补充

标准条文

组织应确保所有可疑的或不合格的产品/材料被清晰地标识和隔离，直到完成评估。
可疑品或不合格品的容器和区域应被清晰标识。
组织应有对可疑品进行处置的控制过程，包括标识、隔离、评审和处置的记录。
应防止可疑产品被非预期地使用或交付。

条款解释与实施要点

「可疑」指状态未定：待判定、待返工、待客户让步、隔离待验——这类产品与合格品之间必须有物理或系统隔离。
标识要能被现场人员一眼识别（红/黄标签、红色区域、隔离笼），并在系统中同步状态，避免账实不符。
评估与处置须有结论与授权：返工、返修、让步、报废各走各的流程，禁止「先放着再说」。

常见不符合项

可疑品无标识、未隔离，与合格品混放。
隔离区无明确标识或权限管理，任何人可随意取用。
可疑品长期存放未处置，无评审结论与处置记录。
返工/返修后未重新检验即流入下道工序。
系统中状态与实物状态不一致，存在账实不符。
让步接收未获顾客批准即发货（8.7.1.6）。

条文依据 IATF 16949:2016（ISO 9001:2015 基础上）官方中文版整理，措辞以正版标准文本为准；「常见不符合项」为审核实践高频发现，供整改参考。