IATF16949标准各条款常见不符合案例(第六章：策划）
IATF16949标准各条款常见不符合案例(第六章：策划）
体系说 IATF16949 体系各条款常见不符合案例 总结交流 创新务实 第六章 策划 接前面内容 IATF1…
体系说
IATF16949
体系各条款常见不符合案例
**总结交流
**
创新务实
第六章 策划
接前面内容
IATF16949标准各条款常见不符合案例(第四章：组织环境）
IATF16949标准各条款常见不符合案例(第五章：领导作用）
6.1 风险和机遇的应对措施(含6.1.1、6.1.2）
- 核心要求
识别QMS相关的风险和机遇，制定应对措施，定期评审其有效性。
- 常见不符合
1.未识别 “供应商产能不足” 的风险，无备选供应商清单，导致旺季缺料停工；
2.风险分析未使用过程方法；
3.未考虑到标准4.1和4.2条款所提及的要求；
4.未定期评价措施的有效性。
6.1.2.1 风险分析
- 核心要求：
组织在开展风险分析时，必须将产品召回、产品审核、现场退货修理、客户投诉、报废及返工中吸取的经验教训作为必输输入，识别风险并采取预防措施。
- 常见不符合：
1.风险分析未包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训；
2.未将客户投诉/产品报废/返工等问题转化为风险识别输入；
3.内外部风险分析未包括信息技术系统网络攻击的威胁。
- IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.1 风险分析（信息技术系统网络攻击威胁）
- 此条款为16项汽车领域质量管理体系要求之一
6.1.2.2 预防措施
- 核心要求
建立并实施预防措施过程，通过识别潜在不合格及其原因、评价并实施适宜措施、保留成文信息、记录经验教训、评审有效性，并利用经验教训预防潜在问题再次发生。
- 常见不符合
1.无法提供预防措施的程序文件和记录，缺乏主动预防机制，仅在出现问题后才采取措施；
2.未基于历史不良信息充分识别风险并采取预防措施；
3.采取的预防措施与潜在问题的严重程度、发生概率不相符，要么过度投入，要么力度不足；
4.预防措施的策划、实施、验证等环节未保留成文信息，无法追溯；如：实施了设备预防性维护计划，但未保留维护记录、效果评估报告等成文信息，审核员无法确认措施的实施情况。
5.未将预防措施中获得的经验教训应用到类似过程或产品中，导致同类问题重复出现。
6.1.2.3 应急计划
- 核心要求：
建立系统性应急机制，确保生产与供应的连续性，最大限度降低突发风险对顾客交付的影响。
- 常见不符合：
1.风险识别不全，未覆盖关键设备故障、外部提供的产品、过程或服务中断、流行病、公共事业中断、对信息技术系统的网络攻击、劳动力短缺、基础设施破坏或IT系统故障等场景；
2.仅识别常见自然灾害、火灾等，遗漏其它风险；
3.应急计划无操作性，仅有框架，无具体流程、责任人、时限、资源、替代方案；未量化恢复目标（如 “72 小时内恢复 90% 产能”）。
4.与顾客要求脱节，未考虑顾客特殊要求（CSR）、交付窗口、停线损失；未包含订单转移、安全库存、替代供方等交付保障措施。
5.仅有消防演练，未开展生产连续性相关演练（如设备故障、断供、停电等测试）；
6.演练仅关注 “逃生/灭火”，未验证生产恢复、交付保障、顾客沟通等核心目标；
7.未对应急人员开展专项培训；员工不了解职责、流程、上报路径；无培训记录与考核证据。
8.每年需进行一次评审，评审无最高管理者参与；
- IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.3 应急计划（没有对人员培训关键设备故障应急计划的证据）
- 此条款为IATF公布排名前10严重不符合条款之一
6.2 质量目标及其实施的策划
6.2.2.1 质量目标及期实施的策划---补充
- 核心要求：
制定可测量的质量目标（公司级、部门级、过程级），策划达成措施并评审监控。
- 常见不符合：
1.公司级质量目标 “客户满意度≥95 分” 未分解至销售、生产、质量部门，无部门级考核指标；
- 冲压过程的质量目标仅写 “提高合格率”，未量化（如 “合格率≥99.5%”），无法考核；
- 未策划质量目标的达成措施，仅设定 “来料合格率≥99.8%”，未制定供应商审核、来料检验优化等措施；
- 质量目标未包含 “过程效率” 指标（如 “生产节拍≤30 秒/件”），过程效率长期未提升；
- 未监控质量目标的达成情况，季度末才发现 “客户投诉率” 未达标，无应急措施。
6.每年未对质量目标和相关性能指标（内部和外部的）进行评审；
7.顾客要求的质量目标0PPM，未在组织内部建立和实施监视。
- IATF16949不符合报告分析整改案例-6.2.2.1 质量目标及实施的策划--补充
- 6.2.2.1 质量目标及其实施的策划---补充 为IATF公布排名前10一般不符合项之一
6.3 更改的策划
- 核心要求：
对 QMS进行变更量，应按策划的方式实施，评估影响，验证效果，职责和权限再分配，保留记录。
- 常见不符合：
1.公司架构重组、合并或拆分部门，未更新职责权限及相关文件；
2.新增生产线后，未策划QMS范围的变更，新生产线无内审覆盖；
3.更换IT系统（如 ERP、MES），未验证数据准确性与流程一致性，导致记录失控；
4.公司规模缩小、裁员，关键质量岗位取消但未重新策划体系，导致过程无人管控；
5.相关法律法规、体系版本更新，未识别也未调整体系要求，仍按旧标准执行。
往期回顾：
IATF16949审核时需特别关注的25个问题
IATF16949认证审核各过程需准备资料
IATF16949推行实施步骤详解
IATF16949包含的16项汽车领域质量管理体系要求
直击IATF16949不符合改善核心痛点：那些让企业整改陷入泥潭的“拦路虎”
IATF16949汽车质量管理体系标准变更通知
一个体系从业者（体系工程师/专员）应具备的基本能力
2025年11月IATF16949 认证规则第6版与认可解释（SI）&常见问题（FAQ）更新内容
以上内容为个人总结，仅供参考，如有不同意见，欢迎留言讨论。
**
**
= END =
点亮分享
给更多的人