IATF16949标准各条款常见不符合案例(第五章：领导作用）

体系说

IATF16949

体系各条款常见不符合案例

**总结交流

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第五章 领导作用

接上一篇内容

IATF16949标准各条款常见不符合案例(第四章：组织环境）

5.1 领导作用与承诺

• 核心要求

最高管理者确保资源投入、支持质量目标、参与QMS关键活动（如管理评审、内审）。

• 常见不符合

1.检测设备老化或分辨力不足未得到资源支持，（如：最高管理者未批准 “三坐标测量仪采购预算”），导致关键尺寸无法有效检测；

2.最高管理者未参与年度质量目标制定，目标只关注了内部指标，与实际生产不匹配或与公司战略方向不一致；

1. 关键岗位人员能力不足，如：质量团队未配备专职FMEA工程师，FMEA编制依赖外部机构，响应滞后；

4.未建立激励机制，员工对质量改进缺乏积极性；

1. 最高管理者未参加主导管理评审，仅由质量经理代签评审报告。

• 此条款为ISO9001:2015七大质量原则之一

5.1.1.1 公司责任

• 核心要求

建立实施公司责任方针、道德行为规范。

• 常见不符合

1.未明确公司社会责任方针；

2.无反贿赂方针、员工行为准则及道德准则;

3.未建立明确的举报渠道、保密措施与反报复保护政策，员工因担心报复而不敢报告不道德行为；

4.未与采购、供应链管理、生产运营等核心业务过程相结合，仅制作了相关的合规文件。

5.1.1.2 过程有效性和效率

• 核心要求

评审评价质量管理体系的有效性和效率，过程评审活动的结果输入管理评审。

• 常见不符合

1.未将过程绩效评审结果作为管理评审输入，导致决策缺乏依据；

2.效率衡量一刀切，对所有过程都要求效率指标;

3.缺乏最高管理者的参与及支持。

• 简单说一下有效性和效率

• 有效性是以“结果为导向”，是策划活动实现其预期结果的程度，常见的有效性指标，如：准时交付率（OTD),一次合格率（FPY)等；
• 效率是以“资源为导向”，是所取得成果与所用资源之间的关系，常见的效率指标，如：单位时间内人均产出合格数，单位制造成本，生产周期时间（Lead Time)等；

5.1.1.3 过程拥有者

• 核心要求

最高管理者确定过程拥有者，其负责各过程及相关输出的管理；过程拥有者需明确自身角色，并具备胜任该角色的能力（参考ISO 9001:2015第7.2条）。

• 常见不符合

1.关键过程（如设计开发、生产、采购）未明确指定过程拥有者，或仅在文件中提及但未在实际中落实。

2.过程拥有者不清楚自身的管理范围、输出要求及改进责任，导致过程管理出现推诿或真空。

3.能力不匹配，缺乏必要的专业知识、管理技能或培训，无法有效监控过程绩效、识别风险并推动改进。

4.未在质量管理体系文件（如程序文件、岗位职责）中定义，也未进行定期评审。

5.1.2 以顾客为关注焦点

• 核心要求

最高管理者承诺确保QMS以顾客为关注焦点，优先解决顾客问题，持续满足顾客要求，始终增强顾客满意。

• 常见不符合

1.最高管理者未在战略层面关注顾客需求，未将增强顾客满意纳入公司目标，未对相关过程的有效性进行评审；

2.未建立与顾客满意相关的程序与制度；

3.

未识别影响顾客满意的风险（如供应链中断、质量波动）并形成书面的风险评估报告、也未制定相对应的措施或应急预案。

4.未将“以顾客为关注焦点”的要求传递至相关岗位，无培训记录，沟通纪要等证据；

• 此条款为ISO9001:2015标准七大原则之一
• 通用条款，需与其他专业条款联合评价：6.1，8.2.2，9.1.2，10.1等。

5.2 质量方针

• 核心要求

制定与组织战略方向一致、包含质量承诺的方针，传达至全员并定期评审。

• 常见不符合

1.质量方针 “诚信经营、持续改进” 未体现 IATF16949 要求的 “顾客导向、合规性”；

1. 新员工入职培训未包含质量方针，一线操作员不清楚其核心要求；

1. 质量方针制定后未定期评审，与组织新的战略方向不一致；

1. 质量方针仅张贴在办公室或公告栏，未传递至工厂员工；

1. 质量方针未分解为部门级执行要求，无法有效落地实施。

5.3 组织的岗位、职责和权限

5.3.1 组织的岗位、职责和权限---补充

• 核心要求

明确各岗位的质量职责、权限，确保权责清晰，避免推诿。

• 常见不符合

1.质量经理的职责未包含 “客户质量协议评审”，导致协议中 “特殊特性控制要求” 未传递至生产过程；

1. 操作员的职责未明确 “设备异常10分钟内上报”要求，小故障未及时处理引发批量不合格；

3.未明确 “实验室负责人” 的 “测试报告有效性审核职责”，存在测试数据错误未被纠正的情况；

4.工程研发人员岗位职责中未包含APQP的要求；

5.《岗位说明书》中未明确“特殊特性选择，质量目标和相关培训，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析、物流信息、客户记分卡和顾客门户”等关键活动的责任部门和责任人，或文件内容覆盖不全。

6.相关人员不知道自己在满足顾客要求方面的职责和权限，缺乏培训和宣导。

5.3.2 产品要求和纠正措施的职责和权限

• 核心要求

最高管理者授权：负责产品符合的人员和采取纠正措施的人员的职责和权限，确保识别、遏制不合格品，不会发运至客户。

• 常见不符合

1.负责产品要求符合性的人员未被赋予停止发运或生产的权限，或权限无法有效行使；

1. 负责纠正措施的质量工程师未及时获知不符合信息，导致不合格品未有效控制，流入下一道工序，以至发运给客户；

1. 夜班、周末或节假日等班次未安排具备相应职责的负责人或代理人员，导致出现质量问题时无人决策、无人处置；

1. 未建立代岗机制，负责人不在时，无人履行职责；或代理人员未接受相应培训，不具备履行职责的能力。

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