IATF16949 · 不符合项改善案例
NC036-IATF16949不符合报告分析整改案例-7.2 能力（培训完成后未对培训效果进行评价）
NC036-IATF16949不符合报告分析整改案例-7.2 能力（培训完成后未对培训效果进行评价）
前 言 本文聚焦IATF16949 “7.2 能力”条款常见问题，精选实战整改案例，从问题描述、根因深挖、整改…
档案摘要
NC 编号036
标准条款7.2
前 言**
本文聚焦IATF16949 “7.2 能力”条款常见问题，精选实战整改案例，从问题描述、根因深挖、整改措施到效果验证全链路拆解，提供可参考整改模板，助力落地改善，干货速藏！！
（NC036可编辑附件文档已同步发出，供大家参考学习，请按需下载）
不符合项基本信息
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| Non-conformity Number 不符合项编号 | 036 |
| Classification类别 | Major 严重 Minor 轻微 |
| Statement of nonconformity 不符合项声明 | 培训管理过程不是完全有效的； The training management process is not completely efficient; |
| Objective Evidence 客观证据 | 抽查培训过程的实施，受训人员：关键岗位人员的培训，培训日期：2024-3-23，培训内容：压铸机的铸造理论， 未有对培训效果进行评价； |
| Justification for classification 分类理由 | 1. 单个偏离，查看生产部人员培训，培训内容:生产过程质量控制求，培训日期:2024-3-6，有对培训效果进行评价; 2. 进一步追踪，与受训人员沟通，了解压铸机的操作要求，未有发生操作失误导致生产中断现象; |
| Nonconformity observed in process过程中观察到的不符合项 | S2人力资源管理 |
| Standard clause 标准条款 | 7.2 Competence 能力 |
| Requirement 需求 | 组织应: a)确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性; b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的; c)适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性; 1)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。 注:适用措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员。 |
| 以下为企业完成部分 | |
| S1 Containment action, including timing and responsible person:遏制措施，包括时间和负责人: ( 15天内的遏制/纠正) | 1. 立即重新对关键岗位人员培训压铸机铸造理论知识，并对培训效果进行评价。 2. 排查近一年其他培训内容，确保所有培训都有做效果评价并保留记录。 负责人：张三 日期：2024.6.23 |
| S2 Evidence of implementation实施的证据(遏制/纠正的证据) | 附件36-1 培训记录表 附件36-2 压铸机铸造理论知识培训教材（含设备基础知识、常见不良、安全操作、设备维护、参数监控要求） 附件36-3 排查记录表 |
| S3 Root cause analysis 根本原因分析 （Root cause including methodology used, analysis, and results: 根本原因分析包括使用的方法、分析和结果） | 使用5Why分析法： why1:为什么没有对关键岗位人员-压铸机铸造理论知识的培训进行效果评价？ 答：培训实施完成后，相关负责人遗漏了对培训效果的评价。（注意，有些机构不可以写遗漏） why2:为什么培训实施完成后遗漏了效果评价？ 答：因为没有专人监督、核查培训效果评价的完成情况。 why3:为什么没有专人监督、核查培训效果评价的完成情况？ 答：因为《人力资源管理程序》中，仅明确了培训需开展效果评价，未策划对应的监督机制（无监督责任人、无监督频次、无核查标准），导致监督环节缺失。 |
| S4 Root cause result 根本原因结果 | 《人力资源管理程序》中，仅明确了培训需开展效果评价，未策划对应的监督机制（无监督责任人、无监督频次、无核查标准），导致监督环节缺失。 |
| 根本原因是否影响其他产品或过程 | 否，根据根本原因横向检查其它过程运行管理，没有发现问题，不影响其它过程和产品。 |
| S5 Systemie corrective actions, including timing and responsible person系统性纠正措施，包括时间安排和负责人 （已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响 针对原因） | 1.修订《人力资源管理程序》，补充培训效果评价监督机制：明确监督责任人（如人力资源专员）、监督频次（培训完成后3个工作日内核查）、核查标准（是否完成效果评价、评价记录是否完整），确保监督环节有章可循。 负责人：张三 日期：2024.6.24 2.修订后《人力资源管理程序》分发至关联部门，同时回收旧版本。 负责人：李四 日期：2024.6.25 3.对相关人员培训修订后《人力资源管理程序》，重点讲解培训效果评价的监督要求、核查流程，确保相关人员掌握监督职责。 负责人：王五 日期：2024.6.27 |
| S6 Evidence of implementation 实施的证据 (纠正措施的证据) | 附件36-4 修订后《人力资源管理程序》 附件36-5 文件分发回收记录 附件36-6 修订后文件培训记录表 |
| S7 Action taken to verify effective implementation of corrective actions 采取措施验证纠正措施的有效实施 （对纠正措施有效性的验证）60天内 | 1、2024年7月16日验证此不符合项，原因分析可接受； 2、验证纠正和纠正措施有效实施； 3、《人力资源管理程序》有更新并分发回收旧版本； 4、已对关联人员培训更新后文件； 5、横向展开，对S2人力资源管理过程重新进行专项审核检查，抽查2024年7月培训内容，有作效果评价，未发现问题。 |
| Verify effective implementation of corrective actions files纠正措施的有效实施的验证文件 | 附件36-7 纠正（遏制）措施有效性验证表 附件36-8 专项审核证据：S2人力资源管理过程-内审检查表 附件36-9 横向抽查证据：2024年7月可疑产品培训记录(注意：抽查证据日期一定要是改善培训完成后发生的日期，不然容易被退回，有些机构有要求） 附件36-10 可疑产品识别与控制培训教材 |
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| 往期回顾 |
|---|
| NC35:IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.3 应急计划（不能提供关键设备故障定期测试的证据） NC34:IATF16949不符合报告分析整改案例-10.2.3 问题解决（内部改善问题8D分析后未更新PFMEA） NC33:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.3 作业准备验证（过程参数未记录实际测量数值） NC32:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.3 特殊特性（PFMEA中未标识特殊特性符号） NC31:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.1.2 统计工具的确定（顾客规定CPK未在CP中定义） NC30:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.6.1 更改的控制 - 补充 NC29:IATF16949不符合报告分析整改案例-7.1.5.1.1 测量系统分析 NC28:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.3 分析和评价(不良质量成本统计） NC27:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.7.1.3 可疑产品的控制（可疑产品的培训） NC26:IATF16949不符合报告分析整改案例-4.2 理解相关方的需求和期望（气候变化的影响） NC25:IATF16949不符合报告分析整改案例-10.2.3问题解决（不良原因分析） NC24:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.2 质量管理体系审核（CSR验证） NC23:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.3.2 管理评审输入（外部审核结果） NC22:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.3.1.1管理评审--补充（问题输入评审） NC21:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.2.1 客户满意--补充（超额运费） NC20:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.3 作业准备的验证（过程参数） NC19:IATF16949不符合报告分析整改案例-7.5.3.2 形成文件的信息的控制（外来文件控制） NC18:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.1.1.2 统计工具的确定（SPC控制） NC17:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.4 产品审核（尺寸测量） NC16:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.2 标准化作业-操作指导书和目视标准 NC15:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.4 设计和开发控制（样件验证） NC14:IATF16949不符合报告分析整改案例-6.2.2.1 质量目标及实施的策划--补充 NC13:IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.1 风险分析（信息技术系统网络攻击威胁） NC12:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.5.2 制造过程设计输出(设备能力研究) NC11:IATF16949不符合报告分析整改案例-7.5.1.1 质量管理体系文件（外包过程识别） NC10:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.4.1.1 采购与外部供方管理（服务类外包商） NC09:IATF16949不符合报告分析整改案例-6.1.2.3 应急计划（关键设备故障） NC08:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.5 全面生产维护（烘料参数） NC07:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1 生产和服务提供的控制 NC06:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.6 工装和设备管理（易损件管理） NC05:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.3 特殊特性 NC04:IATF16949不符合报告分析整改案例-9.2.2.3 制造过程审核 NC03:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.1.5 全面生产维护 NC02:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.5.2.1 标识和可追溯性-补充 NC01:IATF16949不符合报告分析整改案例-8.3.3.2 制造过程设计输入 |
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IATF 16949:2016 · 条款 7.2
能力
ISO 9001:2015（IATF 有 7.2.1–7.2.4 补充）
标准条文
- 组织应：
- a) 确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；
- b) 基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
- c) 适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性；
- d) 保留适当的形成文件的信息，作为能力的证据。
- 注：适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员。
- IATF 补充：7.2.1 能力—补充（在职培训，包括影响产品要求的岗位）；7.2.2 员工激励与授权；7.2.3 内部审核员能力；7.2.4 第二方审核员能力。
条款解释与实施要点
- 能力管理是「岗位要求 → 现状评估 → 差距措施 → 有效性评价 → 记录」的闭环，不能只有培训签到表。
- IATF 特别强调在职培训（OJT）须文件化，且须告知员工不符合质量要求与不安全行为的后果（7.2.1）。
- 特殊岗位（内审员、二方审核员、焊工、计量员、实验室人员）有专门能力要求，须单独建立证据。
常见不符合项
- 未确定岗位能力要求，无岗位能力矩阵。
- 培训后未评价有效性，仅有签到表无考核记录。
- 影响产品要求的岗位未开展在职培训（OJT），或未文件化。
- 未告知员工不符合质量要求与不安全行为的后果（7.2.1）。
- 特殊岗位（内审员、二方审核员、特种作业）能力证据缺失。
- 能力矩阵未随岗位变动、人员调整及时更新。
条文依据 IATF 16949:2016（ISO 9001:2015 基础上）官方中文版整理，措辞以正版标准文本为准；「常见不符合项」为审核实践高频发现，供整改参考。